Apa yang dimaksud pialang saham

Agen tas adalah individu yang diatur, biasanya terkait dengan perusahaan pialang atau pialang, yang membeli dan menjual saham dan sekuritas lainnya untuk klien ritel dan institusi melalui bursa atau over counter dengan imbalan biaya atau komisi. Pialang saham dikenal dengan banyak sebutan profesional, tergantung pada lisensi yang mereka pegang, jenis sekuritas yang mereka jual, atau layanan yang mereka tawarkan.

Pialang saham pertama dimulai di Roma , di mana pembelian dan penjualan saham tercatat pertama kali terjadi pada abad ke-2 SM. Setelah jatuhnya Roma, pialang saham tidak menjadi karir yang realistis sampai setelah Renaisans, ketika obligasi pemerintah diperdagangkan di negara-kota Italia seperti Genoa atau Venesia. Bursa saham baru membuka pintunya pada abad 16 dan 17, termasuk London Stock Exchange, yang dibuka di sebuah kedai kopi pada 1698. Pada abad ke-19, di Amerika Serikat, New York Stock Exchange membuka pintunya di bawah pohon manik-manik. di kota New York. 24 pialang menandatangani Perjanjian Buttonwood, setuju untuk memperdagangkan lima sekuritas di bawah pohon kancing itu.

Di Kanada, seorang pialang saham disebut sebagai ‘Perwakilan Terdaftar’ atau ‘ Penasihat Investasi ‘. Untuk dilisensikan sebagai Perwakilan Terdaftar dan dengan demikian memenuhi syarat untuk menawarkan nasihat investasi dan memperdagangkan semua instrumen kecuali derivatif, individu yang dipekerjakan oleh perusahaan investasi harus telah menyelesaikan Kursus Sekuritas Kanada (CSC), Manual Perilaku dan Magang (CPH ) dan Program Pelatihan Penasihat Investasi (IATP) selama 90 hari. Dalam waktu 30 bulan setelah mendapatkan penunjukan “Perwakilan Terdaftar”, pendaftar harus memenuhi persyaratan pasca-lisensi untuk menyelesaikan kursus Wealth Management Essentials (WME).

Perwakilan Terdaftar juga diwajibkan untuk menyelesaikan 30 jam pengembangan profesional (pengetahuan produk) dan 12 jam pelatihan kepatuhan setiap tiga tahun, siklus pendidikan berkelanjutan sebagaimana ditetapkan oleh Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC) . Untuk memperdagangkan opsi dan/atau berjangka, Perwakilan Terdaftar harus lulus Kursus Dasar-Dasar Derivatif (DFC) selain Kursus Lisensi Opsi (OLC) dan/atau Kursus Lisensi Berjangka (FLC) atau, sebagai alternatif, Opsi Item Dasar Derivatif Kursus Lisensi (DFOL) untuk opsi.

2

Related Posts